Отчет об исполнении плана деятельности Федеральной пробирной палаты за 2023 год
Цель 1. Повышение эффективности контроля за обращением драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, в том числе путем обеспечения прослеживаемости посредством государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее – ГИИС ДМДК)
Направление реализации (раздел) 1.1. Переход к осуществлению контрольной (надзорной) деятельности с применением риск-ориентированного подхода и методов дистанционного взаимодействия с участниками рынка драгоценных металлов и драгоценных камней
Итоги анализа результатов осуществления контрольной (надзорной) деятельности Федеральной пробирной палаты отражены в докладе о федеральном государственном пробирном надзоре. В соответствии с письмом Минэкономразвития России доклад о федеральном государственном пробирном надзоре 13 марта 2023 года размещен в электронной форме посредством сервиса автоматизированного сбора актуальной информации, расположенного в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть «Интернет») по адресу: https://monitoring.ar.gov.ru/doklad.
В рамках осуществления полномочий по федеральному государственному пробирному надзору Федеральной пробирной палатой был подготовлен проект плана проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на 2024 год, загружен в единый реестр контрольных (надзорных) мероприятий (далее – ЕРКНМ) и направлен 29 сентября 2023 года на согласование в органы прокуратуры.
По итогам согласования план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на 2024 год 14 декабря 2023 года был утвержден в машиночитаемом формате с использованием ЕРКНМ.
В целях стимулирования добросовестного соблюдения обязательных требований и минимизации потенциальной выгоды от нарушения обязательных требований всеми контролируемыми лицами в области производства, использования и обращения драгоценных металлов, использования и обращения драгоценных камней, в том числе лицензионных требований к деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов и (или) деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, приказом Федеральной пробирной палаты утверждена Программа профилактики рисков причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям в сфере осуществления федерального государственного пробирного надзора на 2024 год.
В рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора из 40 запланированных на 2023 год контрольных (надзорных) мероприятий Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами:
- проведены 33 контрольных (надзорных) мероприятия, из которых 6 документарных проверок, 22 инспекционных визита и 5 выездных проверок;
- 7 контрольных (надзорных) мероприятий не были проведены по следующим основаниям:
- 2 – исключены из плана проведения контрольных (надзорных) мероприятий в связи со снижением уровня риска контролируемого лица;
- 5 – исключены в связи с прекращением контролируемым лицом деятельности, связанной с оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
В 2023 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора проведено 57 внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий, из которых 13 документарных проверок, 8 инспекционных визитов и 36 выездных проверок.
В рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора по сравнению с 2022 годом в 2023 году в связи с увеличением количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий с взаимодействием с контролируемыми лицами одновременно на 36 % снизилось количество возбужденных дел об административных правонарушениях, по результатам которых были наложены административные штрафы и вынесены предупреждения, а также общее количество профилактических мероприятий увеличилось на 10 907 мероприятий (63 %) и составило 28 085 профилактических мероприятий.
Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами для предупреждения и профилактики совершения административных правонарушений в сфере контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора в 2023 году обеспечено проведение профилактических мероприятий с контролируемыми лицами:
- 10 146 информирований;
- 14 512 консультирований;
- 1 132 профилактических визита;
- объявлено 4 003 предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований.
Социальный эффект от осуществления Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами федерального государственного пробирного надзора в 2023 году заключается в стимулировании добросовестного соблюдения обязательных требований и минимизации потенциальной выгоды контролируемых лиц от нарушений обязательных требований.
В целях обеспечения соблюдения аффинажными организациями обязательных требований в сфере производства, использования и обращения драгоценных металлов приказом Федеральной пробирной палаты утверждены графики проведения в 2024 году уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты мероприятий по контролю в отношении производственных объектов аффинажных организаций, указанных в пункте 1 перечня производственных объектов аффинажных организаций и организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней, в отношении которых устанавливается режим постоянного государственного контроля (надзора), утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015.
Приказом Федеральной пробирной палаты утвержден Порядок применения риск-ориентированного подхода при осуществлении государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в эти государства драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.
Письмом Федеральной пробирной палаты в Минфин России направлены предложения по автоматизации процессов применения риск-ориентированного подхода в ГИИС ДМДК при осуществлении государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.
Федеральной пробирной палатой издан приказ, утверждающий Модель оценки рисков, разработанную в соответствии с Положением о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219. В 2023 году Федеральная пробирная палата поддерживала в актуальном состоянии перечень контролируемых лиц с указанием уровня риска на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет». В целях информирования контролируемых лиц и иных заинтересованных лиц по вопросам соблюдения обязательных требований Федеральной пробирной палатой в 2023 году подготовлены и размещены на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет» соответствующие ненормативные и нормативные акты. В целях совершенствования контрольной (надзорной) деятельности с применением риск-ориентированного подхода приказом Минфина России утвержден перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора. Применение индикаторов риска нарушения обязательных требований в течение 2023 года позволило определять необходимость проведения внеплановых проверок при осуществлении Федеральной пробирной палатой федерального государственного пробирного надзора.
В целях обеспечения контроля за прослеживаемостью в ГИИС ДМДК минерального сырья, содержащего драгоценные металлы, издано постановление Правительства Российской Федерации, предусматривающее обязанность юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, по представлению информации обо всех сделках с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, в ГИИС ДМДК.
В течение 2023 года Федеральной пробирной палатой проводилась адресная работа с представителями онлайн-платформ владельцев агрегаторов в сети «Интернет» (далее – маркетплейсы) по обеспечению соблюдения обязательных требований в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней в части представления сведений в ГИИС ДМДК о фактах оборота продукции, ювелирных изделий. В целях осуществления контроля за оборотом продукции, ювелирных изделий при их дистанционном способе продажи в 2023 году обеспечено представление маркетплейсами в Федеральную пробирную палату отчетов о фактах продажи продукции, ювелирных изделий.
В рамках совершенствования осуществления функции Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней) Федеральной пробирной палатой в 2023 году в ГИИС ДМДК обеспечена разработка цифрового профиля участника рынка драгоценных металлов и драгоценных камней, в котором отражается агрегированная информация об обороте продукции, ювелирных изделий.
В целях усиления контроля за оборотом продукции, ювелирных изделий в 2023 году Федеральной пробирной палатой обеспечена разработка транспортного модуля регистрации розничных продаж для вывода из оборота в ГИИС ДМДК ювелирных изделий посредством данного модуля, а также обеспечено уточнение представленных в ГИИС ДМДК сведений о драгоценных камнях в ювелирных изделиях, заявленных в качестве остатков.
В целях защиты прав потребителей, а также повышения привлекательности драгоценных металлов как инвестиционного инструмента в 2023 году Федеральной пробирной палатой для потребителей введена возможность проверки уникальных идентификационных номеров стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов на сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет» и в мобильном приложении ГИИС ДМДК для подтверждения их подлинности.
Направление реализации (раздел) 1.2. Анализ и оценка эффективности осуществления Федеральной пробирной палатой государственного контроля в установленной сфере деятельности
В 2023 году Федеральной пробирной палатой осуществлялось администрирование показателей эффективности контрольной (надзорной) деятельности Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, промежуточные результаты которого, содержащие в том числе внутриведомственную оценку отдельных направлений деятельности Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, отражены в докладах.
В целях обеспечения возможности принятия своевременных управленческих решений по корректировке приоритетов Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов в 2023 году подготовлен Доклад об итоговой оценке выполнения показателей эффективности контрольной (надзорной) деятельности Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов.
Цель 3. Совершенствование законодательства Российской Федерации, регулирующего полномочия Федеральной пробирной палаты при осуществлении государственного контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Направление реализации (раздел) 3.1. Совершенствование законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма в части процедур идентификации контрагентов с учетом факта нахождения в реестре специального учета, а также уточнения перечня критериев и признаков необычных сделок
Приказом Федеральной пробирной палаты утвержден Порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В 2023 году в рамках осуществления мероприятий, связанных с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Федеральной пробирной палатой на постоянной основе осуществлялось взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу в целях обмена информацией.
В целях осуществления полномочия Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами из 419 запланированных на 2023 год плановых проверок проведены 382 плановые проверки соблюдения организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – проверка соблюдения требований законодательства).
Кроме того, в 2023 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведены 10 внеплановых проверок соблюдения требований законодательства.
Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2023 году проводились следующие профилактические мероприятия:
- 15 014 анкетирований контролируемых лиц;
- 25 351 доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Социальный эффект от осуществления в 2023 году полномочий Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения заключается в стимулировании добросовестного соблюдения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и минимизации потенциальной выгоды контролируемых лиц от нарушений требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Цель 4. Совершенствование законодательства, регулирующего полномочия Федеральной пробирной палаты при осуществлении государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы
Направление реализации (раздел) 4.1. Переход к проведению государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, с применением ГИИС ДМДК
В рамках данного направления реализации (раздела) Планом деятельности Федеральной пробирной палаты на 2023 год и плановый период 2024 – 2028 годов (далее – План деятельности Федеральной пробирной палаты на 2023 год) в 2023 году проведение мероприятий не предусмотрено.
Цель 6. Расширение возможностей непосредственного участия гражданского общества в процессах разработки и экспертизы решений, принимаемых Федеральной пробирной палатой
Направление реализации (раздел) 6.1. Взаимодействие с «деловыми кругами»
Руководителю Федеральной пробирной палаты 19 декабря 2023 года доложено об обеспечении деятельности экспертных групп Федеральной пробирной палаты в 2023 году. В рамках обеспечения деятельности Общественного совета при Федеральной пробирной палате (далее – Общественный совет) в 2023 году проведены 3 заседания Общественного совета. Также в 2023 году было обеспечено размещение и поддержание в актуальном состоянии информации о деятельности Федеральной пробирной палаты на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет».
Направление реализации (раздел) 6.2. Осуществление досудебного рассмотрения жалоб
В 2023 году жалобы в Федеральную пробирную палату на решения (акты) Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, а также на действия (бездействие) их должностных лиц в рамках исполнения полномочий Федеральной пробирной палаты не поступали.
Цель 7. Участие Федеральной пробирной палаты в формировании и реализации основных направлений государственной политики в области противодействия терроризму в пределах своей компетенции
Направление реализации (раздел) 7.1. Обеспечение антитеррористической защищенности объектов (территорий) Федеральной пробирной палаты
В 2023 году Федеральной пробирной палатой обеспечено проведение мероприятий по обеспечению антитеррористической защищенности объектов (территорий) Федеральной пробирной палаты, а также профессионального развития федеральных государственных гражданских служащих Федеральной пробирной палаты, осуществляющих деятельность по профилактике противодействия терроризму, минимизации и (или) ликвидации последствий его проявлений, информация по которым представлена в отчетах Федеральной пробирной палаты в Национальный антитеррористический комитет и Минфин России.
Кроме того, в 2023 году Федеральной пробирной палатой обеспечено взаимодействие с аппаратом Национального антитеррористического комитета в части формирования и реализации основных направлений государственной политики в области противодействия терроризму в пределах своей компетенции.