Критерии отнесения объектов федерального государственного пробирного надзора к определенной категории риска

КРИТЕРИИ
ОТНЕСЕНИЯ ОБЪЕКТОВ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО
НАДЗОРА К ОПРЕДЕЛЕННОЙ КАТЕГОРИИ РИСКА

1. При осуществлении федерального государственного пробирного надзора отнесение объектов федерального государственного пробирного надзора — деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в области добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней (далее — объекты надзора, контролируемые лица), к определенной категории осуществляется в соответствии с критериями тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований и с учетом критериев возможного несоблюдения обязательных требований.

2. Отнесение объектов надзора к категориям риска осуществляется с учетом информации, содержащейся в реестре юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота, в реестрах лицензий, ведение которых осуществляет Федеральная пробирная палата, реестре именников юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих производство (ремонт) ювелирных и других изделий из драгоценных металлов, а также данных по опробованию, анализу и клеймению ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней.

3. Критерии тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований применяются с учетом осуществления контролируемыми лицами следующих видов деятельности:

а) добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы);

б) добыча руд цветных металлов, содержащих драгоценные металлы, извлечение драгоценных металлов в концентраты и другие полупродукты;

в) переработка концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы;

г) добыча драгоценных и полудрагоценных камней, кроме алмазов;

д) добыча алмазов;

е) производство драгоценных металлов;

ж) производство ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней;

з) производство изделий технического назначения из драгоценных металлов;

и) производство изделий технического назначения из драгоценных камней;

к) обработка драгоценных камней;

л) обработка алмазов;

м) ремонт и изготовление ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней по индивидуальному заказу населения;

н) обработка отходов и лома драгоценных металлов;

о) торговля оптовая часами или ювелирными и другими изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней;

п) торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами;

р) торговля оптовая драгоценными камнями;

с) торговля розничная часами или ювелирными и другими изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней;

т) торговля розничная часами или ювелирными и другими изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней, осуществляемая непосредственно при помощи информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

у) деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог часов или ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней;

ф) деятельность музеев;

х) скупка ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, а также лома таких изделий у граждан (физических лиц);

ц) комиссионная торговля часами, ювелирными и другими изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней;

ч) осуществление видов экономической деятельности, связанных с использованием драгоценных металлов, драгоценных камней в виде химических соединений драгоценных металлов для проведения анализов и при осуществлении научно-исследовательской и образовательной деятельности; лакокрасочной продукции, содержащей драгоценные металлы; армирующих нитей из драгоценных металлов, имплантатов, искусственных зубов, зубных протезов, протезных приспособлений, а также стоматологических цементов и других стоматологических пломбировочных материалов, содержащих драгоценные металлы или изготовленных из них; машин и оборудования, приборов, вооружения, военной техники, инструментов, электронной техники, пускорегулирующих устройств и устройств автоматики, электрических устройств, комплектующих деталей, узлов, содержащих драгоценные металлы, изготовленных из драгоценных металлов и их сплавов; стеклоплавильных устройств, тиглей, катализаторов, лабораторной посуды, термопар; химических соединений, сплавов, припоев, содержащих драгоценные металлы для ремонта машин и оборудования, приборов, инструментов, электронной техники, пускорегулирующих устройств и устройств автоматики, электрических устройств; инструментов и (или) изделий производственно-технического назначения, содержащих природные алмазы;

ш) аффинаж драгоценных металлов.

4. Отнесение объекта надзора в случае осуществления одного из указанных в подпунктах «а» — «в», «е» — «у», «х» и «ц» пункта 3 настоящего документа видов деятельности к категории риска осуществляется с учетом значения показателя риска K:

а) в случае если показатель риска K составляет от 50 баллов и выше — чрезвычайно высокий уровень риска;

б) в случае если показатель риска K составляет от 30 до 50 баллов — высокий уровень риска;

в) в случае если показатель риска K составляет от 11 до 30 баллов — средний уровень риска;

г) в случае если показатель риска K составляет от 10 и менее баллов — низкий уровень риска.

5. Расчет значения показателя риска K для контролируемых лиц, осуществляющих от 2 до 17 видов деятельности в области производства, использования, обращения драгоценных металлов, драгоценных камней, рассчитывается как среднее арифметическое значение путем сложения баллов по каждому осуществляемому виду деятельности с последующим делением полученной суммы на количество указанных в карте постановки на специальный учет видов экономической деятельности.

6. Контролируемые лица, осуществляющие деятельность, предусмотренную подпунктами «ф» и «ч» пункта 3 настоящего документа, относится к низкому уровню риска.

7. В отношении контролируемых лиц, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов и добычу драгоценных камней, предусмотренные подпунктами «г», «д» и «ш» пункта 3 настоящего документа, осуществляется постоянный государственный контроль (надзор).

8. Значение показателя риска K определяется по формуле:

где K — критерии, определяемые в соответствии с таблицами 1 — 10.

Значение критериев K_i определяется путем сложения баллов, указанных в таблицах 1 — 10 соответственно, по всем осуществляемым объектом государственного надзора видам деятельности (по применимости). В случае неприменимости указанных критериев их значение принимается равным нулю.

9. Значение критерия K₁ определяется по формуле:

где A_n — критерий, определяемые в соответствии с таблицей 1.

В случае неприменимости критериев A_n их значение принимается равным нулю.

10. Значение критерия K₂ определяется по формуле:

где B_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 2.

В случае неприменимости критериев B_n их значение принимается равным нулю.

11. Значение критерия K₃ определяется по формуле:

где C_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 3.

В случае неприменимости критериев C_n их значение принимается равным нулю.

12. Значение критерия K₄ определяется по формуле:

где D_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 4.

В случае неприменимости критериев D_n их значение принимается равным нулю.

13. Значение критерия K₅ определяется по формуле:

где E_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 5.

В случае неприменимости критериев E_n их значение принимается равным нулю.

14. Значение критерия K₆ определяется по формуле:

где F_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 6.

В случае неприменимости критериев F_n их значение принимается равным нулю.

15. Значение критерия K₇ определяется по формуле:

где G_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 7.

В случае неприменимости критериев G_n их значение принимается равным нулю.

16. Значение критерия K₈ определяется по формуле:

где H_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 8.

В случае неприменимости критериев H_n их значение принимается равным нулю.

17. Значение критерия K₉ определяется по формуле:

где J_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 9.

В случае неприменимости критериев J_n их значение принимается равным нулю.

18. Значение критерия K₁₀ определяется по формуле:

где L_n — критерий, определяемый в соответствии с таблицей 10.

В случае неприменимости критериев L_n их значение принимается равным нулю.

Таблица 1

Перечень критериев A_n для юридических лиц,

осуществляющих добычу руд и песков драгоценных металлов

(золота, серебра и металлов платиновой группы); добычу руд

цветных металлов, содержащих драгоценные металлы,

извлечение драгоценных металлов в концентраты

и другие полупродукты

———————————

<*> Учитывается один критерий A₁, или A₂, или A₃, соответствующий осуществляемому виду экономической деятельности.

Таблица 2

Перечень критериев B_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

производство ювелирных и других изделий из драгоценных

металлов и драгоценных камней; производство изделий

технического назначения из драгоценных металлов; ремонт

и изготовление ювелирных и других изделий из драгоценных

металлов и драгоценных камней по индивидуальному

заказу населения

Таблица 3

Перечень критериев C_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

переработку концентратов и других полупродуктов, содержащих

драгоценные металлы; производство драгоценных металлов;

обработку отходов и лома драгоценных металлов;

производство драгоценных металлов

Таблица 4

Перечень критериев D_n для юридических лиц,

осуществляющих производство изделий технического назначения

из драгоценных камней; обработку драгоценных камней;

обработку алмазов

Таблица 5

Перечень критериев E_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

торговлю оптовую часами или ювелирными и другими изделиями

из драгоценных металлов и драгоценных камней; торговлю

розничную часами или ювелирными и другими изделиями

из драгоценных металлов и драгоценных камней; торговлю

розничную часами или ювелирными и другими изделиями

из драгоценных металлов и драгоценных камней,

осуществляемую непосредственно при помощи

информационно-телекоммуникационной

сети «Интернет»

Таблица 6

Перечень критериев F_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих торговлю

оптовую золотом и другими драгоценными металлами; торговлю

оптовую драгоценными камнями

Таблица 7

Перечень критериев G_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку

ювелирных и других изделий из драгоценных металлов

и драгоценных камней, а также лома таких изделий

у граждан (физических лиц)

Таблица 8

Перечень критериев H_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

комиссионную торговлю часами, ювелирными и другими

изделиями из драгоценных металлов

и драгоценных камней

Таблица 9

Перечень критериев J_n для юридических лиц,

осуществляющих деятельность по предоставлению ломбардами

краткосрочных займов под залог часов или ювелирных и других

изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней

Таблица 10

Перечень критериев L_n для юридических лиц

и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих

обработку отходов и лома драгоценных металлов