Контрольные мероприятия

Федеральная пробирная палата осуществляет контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ посредством проведения следующих контрольных мероприятий:

• информирование контролируемого лица;
• проведение проверок.

Контроль осуществляется с применением риск-ориентированного подхода. Деятельность контролируемого лица относится к одному из следующих уровней риска:

• высокий;
• повышенный;
• умеренный;
• низкий.

• Для высокого уровня риска предусматривается плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;
• Для повышенного уровня риска предусматривается плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;
• Для умеренного уровня риска предусматривается информирование;
• Для низкого уровня риска контрольные мероприятия не проводятся.

В случае выявления нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, контролируемое лицо привлекается к административной ответственности.