Проверки в сфере ПОД/ФТ

Федеральная пробирная палата осуществляет контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ посредством:

а) проведения профилактических мероприятий в соответствии с Программой профилактики:
анкетирование (опрос) контролируемого лица;
обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;
доведение до контролируемого лица информации о требованиях законодательства, актуальных рисках ОД/ФТ и ФРОМУ, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ;

б) проведения контрольных мероприятий:
информирование контролируемого лица;
проведение проверок.

Контроль (надзор) осуществляется с применением риск-ориентированного подхода. Деятельность контролируемого лица относится к одному из следующих уровней риска:
высокий;
повышенный;
умеренный;
низкий.

Для высокого уровня риска предусматривается плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;

Для повышенного уровня риска предусматривается плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;

Для умеренного уровня риска предусматривается информирование;

Для низкого уровня риска контрольные мероприятия не проводятся.

В случае выявления нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, контролируемое лицо привлекается к административной ответственности.