Отчет о ходе реализации публичной декларации целей и задач Федеральной пробирной палаты за 2023 год

Цель: повышение эффективности деятельности Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней

Задача 1. Осуществление контрольной (надзорной) деятельности с применением риск-ориентированного подхода

В рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора из 40 запланированных на 2023 год контрольных (надзорных) мероприятий Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами:

• проведены 33 контрольных (надзорных) мероприятия, из которых 6 документарных проверок, 22 инспекционных визита и 5 выездных проверок;
• 7 контрольных (надзорных) мероприятий не были проведены по следующим основаниям:
  • 2 – исключены из плана проведения контрольных (надзорных) мероприятий в связи со снижением уровня риска контролируемого лица;
  • 5 – исключены в связи с прекращением контролируемым лицом деятельности, связанной с оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.

В 2023 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора проведено 57 внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий, из которых 13 документарных проверок, 8 инспекционных визитов и 36 выездных проверок.

В рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора по сравнению с 2022 годом в 2023 году в связи с увеличением количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий с взаимодействием с контролируемыми лицами одновременно на 36 % снизилось количество возбужденных дел об административных правонарушениях, по результатам которых были наложены административные штрафы и вынесены предупреждения, а также общее количество профилактических мероприятий увеличилось на 10 907 мероприятий (63 %) и составило 28 085 профилактических мероприятий.

Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами для предупреждения и профилактики совершения административных правонарушений в сфере контроля (надзора) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней в рамках осуществления федерального государственного пробирного надзора в 2023 году обеспечено проведение профилактических мероприятий с контролируемыми лицами:

• 10 146 информирований;
• 14 512 консультирований;
• 1 132 профилактических визита;
• объявлено 4 003 предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований.

Итоги анализа результатов осуществления контрольной (надзорной) деятельности Федеральной пробирной палаты отражены в докладе о федеральном государственном пробирном надзоре, размещенном на официальном сайте Федеральной пробирной палаты в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу: https://probpalata.gov.ru/.

В целях осуществления полномочия Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами из 419 запланированных на 2023 год плановых проверок проведены 382 плановые проверки соблюдения организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения, требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – проверка соблюдения требований законодательства).

Кроме того, в 2023 году Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами проведены 10 внеплановых проверок соблюдения требований законодательства.

Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами в 2023 году проводились следующие профилактические мероприятия:

• 15 014 анкетирований контролируемых лиц;
• 25 351 доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Приказом Федеральной пробирной палаты¹ утвержден Порядок применения риск-ориентированного подхода при осуществлении государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в эти государства драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.

Задача 2. Обеспечение прослеживаемости (учета) драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них в целях осуществления контроля за обращением драгоценных металлов и драгоценных камней

Обеспечение прослеживаемости (учета) драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них в целях осуществления контроля за обращением драгоценных металлов и драгоценных камней, а также подтверждения их подлинности и легальности происхождения осуществляется посредством государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за  оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее – ГИИС ДМДК).

С марта 2023 года прекращена возможность внесения участниками оборота продукции, ювелирных изделий (далее – участники оборота) в ГИИС ДМДК сведений (информации) об остатках драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них.

В 2023 году в ГИИС ДМДК реализован функционал отражения сведений кредитными организациями об осуществлении операций по приобретению стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов у физических лиц и Банка России путем ввода в оборот.

В течение 2023 года Федеральной пробирной палатой проводилась адресная работа с представителями онлайн-платформ владельцев агрегаторов в сети «Интернет» (далее – маркетплейсы) по обеспечению соблюдения обязательных требований в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней в части представления сведений в ГИИС ДМДК о фактах оборота продукции, ювелирных изделий. В целях осуществления контроля за оборотом продукции, ювелирных изделий при их дистанционном способе продажи в 2023 году обеспечено представление маркетплейсами в Федеральную пробирную палату отчетов о фактах продажи продукции, ювелирных изделий.

В рамках совершенствования осуществления функции Федеральной пробирной палаты по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней) Федеральной пробирной палатой в 2023 году в ГИИС ДМДК обеспечена разработка цифрового профиля участника рынка драгоценных металлов и драгоценных камней, в котором отражается агрегированная информация об обороте продукции, ювелирных изделий.

В целях усиления контроля за оборотом продукции, ювелирных изделий в 2023 году Федеральной пробирной палатой обеспечена разработка транспортного модуля регистрации розничных продаж для вывода из оборота в ГИИС ДМДК ювелирных изделий посредством данного модуля, а также обеспечено уточнение представленных в ГИИС ДМДК сведений о драгоценных камнях в ювелирных изделиях, заявленных в качестве остатков.
В целях защиты прав потребителей, а также повышения привлекательности драгоценных металлов как инвестиционного инструмента в 2023 году Федеральной пробирной палатой для потребителей введена возможность проверки уникальных идентификационных номеров стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов на сайте Федеральной пробирной палаты в сети «Интернет» и в мобильном приложении ГИИС ДМДК для подтверждения их подлинности.

Целевые показатели Федеральной пробирной палаты

• доля маркированных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов:
  • плановое значение на 2023 год – 10 %,
  • по итогам 2023 года – 21,47 %;
• срок предоставления лицензий по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов и лицензий по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий в электронном виде:
  • плановое значение на 2023 год – 15 дней,
  • по итогам 2023 года – 6,19 дней.

¹ Приказ Федеральной пробирной палаты от 7 июня 2023 г. № 113н (зарегистрирован Минюстом России 5 сентября 2023 г., регистрационный № 75104).